■证券行业文化建设高管谈

“文化是一个国家、一个民族的灵魂
，文化兴则民族兴

，文化强则民族强。对于一个行业来说也是一样，文化是行业行稳致远的根本保证

。”东兴证券股份有限公司（简称“东兴证券”）党委书记、董事长魏庆华日前在接受中国证券报记者专访时表示，东兴证券自成立以来高度重视文化建设，在经营发展中始终秉承“诚信、专业、创新、高效”的经营理念
，把客户利益放在首位，以合规稳健的经营风格和诚信专业的服务得到客户的信赖，积极构建具备鲜明时代特色以及符合自身特点的企业文化体系，以实际行动全面践行证券服务的初心与使命
。

坚持党建引领

魏庆华表示，东兴证券作为国有控股金融企业，始终围绕证券服务主责主业，深入贯彻落实新时代党的建设总要求
，坚持两个“一以贯之”。全面加强党的领导
，持续加强党的建设，将党建工作要求写入公司章程，把党的领导融入公司治理各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之中，明确重大经营管理事项的党委研究前置程序，充分发挥党委把方向

、管大局
、保落实的作用，将党的政治优势转化为公司发展的强大动力
。

东兴证券建立第一议题制度
，坚持把学习中央会议精神和决策部署等作为“第一议题”
，第一时间对相关内容进行集中学习，第一时间进行传达落实

。结合党史学习教育、不忘初心牢记使命等主题教育，把思想统一到中央经济金融方针政策和决策部署上来，坚持党建工作与经营管理工作同部署、同安排
、同落实
，把增强“四个意识”
、坚定“四个自信”、做到“两个维护”贯彻落实到公司经营管理的各方面
、全过程。

“东兴证券以组织建设为基础
，将基层支部建设与经营管理单元紧密结合，把‘支部建在连上’，推动党建与经营管理紧密结合，以‘两优一先’‘抗疫先锋’评选表彰为促进，建强基层党组织，不断增强基层组织力、战斗力。”魏庆华指出
。

持续加强合规风控体系建设

东兴证券始终坚持“合规风控是核心竞争力”
，本着“依法合规、稳健经营”的理念

，持续加强合规风控体系建设，多种方式、多种途径深入建设合规风控文化，使合规风控理念内化到公司战略发展体系
，固化到经营管理的各个环节，转化为每一个员工的意识和行为
。

魏庆华表示
，依照“健全
、合理、制衡
、独立”的原则，东兴证券建立董事会与监事会
，公司经理层
、首席风险官及合规总监，专职合规风控部门，业务经营管理机构的多层次合规风控组织架构，将子公司纳入公司统一合规风控体系，实行穿透管理
，形成“全面、全员、全过程
、全覆盖”的合规风险管理体系。

东兴证券持续健全完善合规风险管理制度体系，建立外规内化机制，将合规风险管理嵌入业务条线发展的各个环节
，固化到经营管理的所有流程
。建立制度更新管理专项制度
，对制度的分级分类
、相关部门职责分工
、制度审批发布等内容作出具体安排，明确制度的制定发布、传导执行
、梳理评估
、修订废止、监督整改等制度全生命周期管理活动
，形成科学完整的制度与业务流程管理体系
，推动规章制度及流程梳理优化工作制度化、常态化。

建立综合金融服务平台

魏庆华介绍称
，东兴证券秉承“诚信引领业务、专业赢得信赖、创新成就价值”的信念，本着“锐意进取、勇于创新、创造一流”的企业精神
，坚持以客户为中心
，以“大投行、大资管、大财富”为基本战略
，建立覆盖全业务链、全产业链和全生命周期的综合金融服务平台
。依托公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司“保全国有资产
、化解金融风险、促进国企改革”的不良资产管理处置优势和综合金融布局，顺逆周期结合，双轮驱动，形成东兴证券差异化特色化综合服务优势。

2019年以来，东兴证券通过股权融资方式累计为50余家实体企业募集资金近400亿元，有效降低了企业财务杠杆
。积极响应国家发展科创板战略，成功保荐嘉元科技在科创板发行上市，成为首批在科创板上市的25家企业之一。

此外，东兴证券深入贯彻“以人为本”的发展战略
，持续加强人才队伍建设，坚持“忠诚敬业
、勇于担责”的用人理念，加强人才顶层设计，“鼓励担当者
，激励贡献者”，持续优化人才队伍结构，精心打造结构优化、素质精良、战斗力强的专业化人才队伍。

担当社会责任

“心存感恩

，回报社会。东兴证券始终坚持‘服务社会、回报社会’的宗旨，切实履行社会责任。”魏庆华表示，2008年5月12日
，中国证监会正式批准东兴证券开业
，适逢汶川发生8.0级地震
，公司即简化开业仪式，向灾区捐款100万元
。2015年下半年，A股市场遭遇剧烈波动，公司与其他20家证券公司首批发表联合声明，共同维护资本市场稳定。公司充分发挥资本市场优势
，在金融扶贫和教育扶贫领域重点发力
，结对帮扶4个国家级贫困县，全部实现脱贫摘帽。扶贫工作开展以来
，公司在产业、教育
、医疗、基础设施建设等领域累计投入超过4000万元。

聚焦“碳中和”和乡村振兴
，在中国证券业协会的指导下
，在内蒙古鄂尔多斯市库布其“绿水青山就是金山银山”实践创新基地，东兴证券启动了“东兴证券库布其生态公益基金”
，率先打造证券行业示范效应
，用行动为“碳中和”贡献智慧和力量。东兴证券也成为中国资本市场公益联盟首批15家单位之一。

魏庆华介绍称，2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情，东兴证券向湖北省及其他疫情地区捐赠800万元

、公司员工集体捐款100万元、777名党员自愿捐款125050.26元、95名员工自发捐款11566.66元，向重庆三峡中心医院捐赠防护面罩1760个
，全力支援一线抗疫。充分借助投行、资管、自营、期货、信用等服务手段
，加强防疫企业
、实体企业融资服务，发行防疫专项债券

，增加自营投资规模，延缓质押融资购回

，加强“期货 保险”服务支持，全力支持防疫企业
、实体企业恢复发展，共同打好疫情阻击战。

文化建设不是一蹴而就的，是一个长期的潜移默化的过程。魏庆华强调
，建设“合规
、诚信、专业、稳健”的行业文化，需要所有行业参与主体共同维护
、共同践行
。东兴证券将积极贯彻落实监管部门的要求，围绕服务实体经济
，深入践行证券服务的初心使命
，以合规稳健的风格、诚信专业的服务
，持续为客户创造价值、为股东创造回报、为员工创造机会
、为社会创造贡献，积极为促进形成证券行业良好文化不懈努力

。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）

●本报记者徐昭林倩

本文源自中国证券报